贵州省科技风险投资管理中心工作流程及规范

一、重大报告事项工作流程

（一）任期经营方针和年度投资计划；董事会的决议、报告等；监事会的报告等材料；年度财务预算方案、决算方案；修改公司章程等重要法律文件等事项。

承办：资金管理部管理流程及权限：省风投公司董事会、监事会召开前2个工作日，中心派出董事或监事向省风投管理中心上报会议议题及相关资料→资金管理部在当日内提出工作意见和建议→省风投管理中心2个工作日内，召开主任办公会，与派出董事或监事沟通研究，统一意见→派出董事或监事在董事会或监事会上表达意见→会议决议报省风投管理中心→向省科技厅报备。

（二）召开股东大会，选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；利润分配方案和弥补亏损的方案；增加和减少注册资本；发行公司债券；合并、分立、解散、清算或变更公司形式。

承办：资金管理部

管理流程及权限：收到上报股东会议题及相关材料→资金管理部在2个工作日内提出工作意见和建议→省风投管理中心3个工作日内召开主任办公会研究，提出意见→资金管理部与省风投公司协商调整、修改相关内容→报请省科技厅确认→召开股东会，形成决议→向省风投管理中心报备→向省科技厅报备。

（三）申请发起全资、控股或参股机构

承办：行业管理部

管理流程及权限：收到申请材料→行业管理部在2个工作日内提出工作意见和建议→省风投管理中心3个工作日内召开主任办公会，提出意见→资金管理部与省风投公司协商调整、修改相关内容→材料确认后报请省科技厅确认→2个工作日下达批复文件→向省科技厅报备。

（四）科技风险投资风险补偿资金申请

承办：行业管理部

管理流程及权限：收到上报材料→行业管理部在文件规定时限内，开展申请补偿机构亏损情况核查工作，提出和汇总处理意见和建议→召开风险补偿专项资金评审会议→省风投管理中心3个工作日内召开主任办公会研究，形成补偿安排意见→报请省科技厅批准→在文件规定时限内，完成补偿资金的发放工作→向省科技厅报备。

（五）省科技厅认为应报告的，如：所投机构或公司股权退出的事项、风投公司自身信用贷款的事项、对外持有股权转债权等投资方式改变的事项、风投公司及关联机构所投资企业上市以及所投机构由国有控股转为民营控股等重大事项。

承办：资金管理部

管理流程及权限：资金管理部在收到报告的2个工作日内，提出修改意见和建议→省风投管理中心在3个工作日内召开主任办公会，研究提出意见→资金管理部与省风投公司协商修改、调整相关内容→报省科技厅确认→执行结果报省风投管理中心→向省科技厅报备。

二、报备事项工作流程

（一）单笔投资、向互为关联企业出借短期资金或提供保证合计金额超过400万元以上；全资、控股的担保、小贷公司提供担保、贷款的金额超过800万元以上的资金使用事项；

承办：资金管理部

管理流程及权限：收到上报材料→资金管理部立即给分管主任汇报→分管主任在主任办公会上做情况通报→资金管理部归档管理。

（二）每年第一季度末报送上一年度财务审计报告；每季度完结，下一个月内报送上一季度的会计报表；每季度完结，下一个月内报送上一季度的业务运营统计表；

承办：资金管理部

管理流程及权限：收到上报材料→资金管理部作好数据分析，对有疑问的地方进行深入了解，给分管主任汇报→分管主任在主任办公会上做情况通报，如有需要，由资金管理部与省风投公司协调情况→资金管理部归档管理。

（三）省风投管理中心履行监管职责提出所需的，如：政府委托所作的产业发展尽调报告的事项、对所投机构进行增资的事项、委托投资管理企业的监管报告的事项、所投企业发生重大事件报告的事项、委托投资企业工作进展的报告事项、省风投公司的全资或控股机构董事会决议等其他资料。

承办：资金管理部

管理流程及权限：主任办公会议根据监管职责提出需求→给省风投公司书面通知→资金管理部在收到报告的2个工作日内→省风投管理中心在3个工作日内召开主任办公会，研究提出意见→下发整改通知→向省科技厅上报整改执行报告→资金管理部归档管理。

三、重大报告和报备事项，详见《贵州省科技风险投资资金监督管理办法》。